陜西省外經(jīng)貿(mào)實業(yè)集團(tuán)有限公司落實“三重一大”決策制度的實施辦法
時間：2010-03-17 00:00:00
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第一章 總 則
第一條 為貫徹中央關(guān)于“凡屬重大決策，重要干部任免，重大項目安排和大額度資金的使用（簡稱“三重一大”），必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定”的要求，進(jìn)一步規(guī)范陜西省外經(jīng)貿(mào)實業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）所屬企業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)班子決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，根據(jù)黨的方針政策和國家有關(guān)法律法規(guī)以及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于集團(tuán)公司所屬所有單位。集團(tuán)公司控股公司可結(jié)合公司章程，參照本辦法執(zhí)行。
第三條 “三重一大”事項的決策必須遵循以下原則：
（一）堅持依法決策。遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度以及企業(yè)相關(guān)規(guī)定，保證決策內(nèi)容和程序合法合規(guī)。
（二）堅持科學(xué)決策。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，運用科學(xué)方法，加強(qiáng)決策的前期調(diào)研論證和綜合評估，有效防范決策風(fēng)險，增強(qiáng)決策的科學(xué)性，避免決策失誤。
（三）堅持集體決策。根據(jù)職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，對“三重一大”事項進(jìn)行集體討論和表決，避免個人或少數(shù)人專斷。
（四）堅持民主決策。堅持民主集中制，充分發(fā)揚民主，發(fā)揮每個參與決策人員的作用，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出決定。對涉及職工群眾切身利益的重大事項，應(yīng)當(dāng)聽取職工群眾的意見和建議。
第四條 按照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向集團(tuán)公司報告或經(jīng)集團(tuán)公司審定和批準(zhǔn)的決策事項，必須認(rèn)真履行報告和審批程序。
第二章 決策范圍
第五條 “三重一大”決策范圍包括：重大事項、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金的使用。
第六條 重大事項，主要指涉及企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營管理、關(guān)系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題，包括以下事項：
（一）企業(yè)的發(fā)展方向、經(jīng)營方針，中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策事項；
（二）資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處置、國有產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補(bǔ)虧損、增加和減少注冊資本及國有資本收益等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項；
（三）年度投資計劃、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、業(yè)績目標(biāo)和企業(yè)年度工作報告，財務(wù)預(yù)算、決算，從事高風(fēng)險經(jīng)營，以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定、修訂及廢除，涉及公共事件、重大突發(fā)事件等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項；
（四）企業(yè)改制重組、兼并、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更公司，國（境）外注冊公司、投資參股、重大收購或購買上市公司股票，國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項；
（五）業(yè)績考核、薪酬分配方案、基本工資制度和各項獎金使用，以及其它涉及職工切身利益的重大事項；
（六）企業(yè)黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團(tuán)工作方面的重要舉措等重大黨建和思想政治工作事項；
（七）企業(yè)維護(hù)穩(wěn)定及防恐工作重大事項；
（八）其他重大決策事項。
第七條 重要人事任免，主要指涉及企業(yè)直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)調(diào)整和重要獎懲，包括以下事項：
（一）負(fù)責(zé)管理的領(lǐng)導(dǎo)人員選拔具體標(biāo)準(zhǔn)的制定、任用的提名和推薦；
（二）對本單位中層以上經(jīng)營管理人員（包括重大項目負(fù)責(zé)人和重要管理崗位人員）、所屬二級企業(yè)班子成員的選聘、任免；
（三）控股、參股企業(yè)股東代表的授權(quán)委托，董事會、監(jiān)事會成員（包括高級經(jīng)營管理人員）的推薦或委派；
（四）領(lǐng)導(dǎo)人員后備人選的確定；
（五）本單位中層以上經(jīng)營管理人員、所屬二級企業(yè)班子成員的重要獎懲以及集團(tuán)公司先進(jìn)集體和先進(jìn)個人的評定與獎勵等；
（六）向上級提出的本單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員人選的選拔任用建議或推薦意見；
（七）高級技術(shù)、管理和技能專家的聘任；
（八）其他重要人事任免事項。
第八條 重大項目安排，主要指涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)，以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排，包括以下事項：
（一）重大項目投資計劃；
（二）重大融資項目；（三）計劃外追加投資規(guī)模及項目；
（四）重大投資管理事項；
（五）重大、關(guān)鍵性設(shè)備引進(jìn)和重要物資采購等重大招投標(biāo)管理項目以及重大技術(shù)改造、引進(jìn)事項；
（六）重大工程承發(fā)包項目，重大國際合作項目，新開拓國際勞務(wù)市場；
（七）新產(chǎn)品開發(fā)、重大銷售合同、新產(chǎn)品價格確定等事項；
（八）其他重大項目的安排。
第九條 大額度資金的使用，主要指涉及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員被授權(quán)限限額以上資金的調(diào)動和使用，包括以下事項：
（一）年度大額度資金使用預(yù)算；
（二）大額度預(yù)算外資金使用；
（三）大額度的非生產(chǎn)性資金使用，以及對外捐贈、贊助；
（四）其他大額度資金使用。
第十條 集團(tuán)公司所屬單位應(yīng)按照本辦法要求和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，根據(jù)決策事項的性質(zhì)、重要程度及影響，合理確定本單位“三重一大”具體事項范圍，明確具體授權(quán)額度標(biāo)準(zhǔn)，制定具有操作性的實施細(xì)則，上報集團(tuán)公司黨委紀(jì)委備案。
第十一條 建立“三重一大”決策事項報備、報批制度。企業(yè)按照規(guī)定權(quán)限決策的事項應(yīng)報集團(tuán)公司有關(guān)部門備案。超越本單位決策權(quán)限，需經(jīng)集團(tuán)公司審批的決策事項，必須事先報告相關(guān)部門，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第三章 決策形式
第十二條 企業(yè)“三重一大”事項集體決策，主要采取總經(jīng)理辦公會議、黨委會議或黨政聯(lián)席會議，經(jīng)集體研究作出決策。
（一）第六條中所列的（一）、（二）、（三）、（四）、（五）項重大事項、第八條所列的重大項目安排事項、第九條所列的大額度資金使用事項，主要采取總經(jīng)理辦公會或由總經(jīng)理主持召開的黨政聯(lián)席會議方式進(jìn)行決策?？偨?jīng)理辦公會由總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的副總經(jīng)理召集和主持，黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加，其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員、會議議題涉及的相關(guān)部門或項目負(fù)責(zé)人可根據(jù)需要列席會議。
（二）第六條中所列的（六）、（七）項重大事項和第七條所列的重要人事任免事項，主要采取黨委會議或由黨委書記主持召開的黨政聯(lián)席會議方式進(jìn)行決策。黨委會議由黨委書記召集和主持，黨委成員參加。必要時可召開黨委擴(kuò)大會議，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人可根據(jù)需要列席會議。
黨政聯(lián)席會議根據(jù)會議內(nèi)容和工作需要，由黨委書記或總經(jīng)理主持，黨政領(lǐng)導(dǎo)成員參加，其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員、會議議題涉及的相關(guān)部門或項目負(fù)責(zé)人可根據(jù)需要列席會議。
（三）其它“三重一大”事項的決策方式，由總經(jīng)理和黨委書記協(xié)商確定。
第十三條 決策采取口頭表決、舉手表決、票決等表決方式。
第四章 決策程序及規(guī)則
第十四條 企業(yè)“三重一大”事項，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)直接提出或由機(jī)關(guān)職能部門、所屬單位提出，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報總經(jīng)理和黨委書記同意列為議題。由分管領(lǐng)導(dǎo)落實有關(guān)職能部門、所屬單位做好會前準(zhǔn)備工作。
第十五條 重要人事任免應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定的程序進(jìn)行決策。其他重大事項決策前，承辦部門或單位應(yīng)當(dāng)按照以下工作程序做好準(zhǔn)備：
（一）提出方案。應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織調(diào)查研究，提出兩種以上的決策備選方案。
（二）充分協(xié)商。決策事項涉及相關(guān)部門或單位的，應(yīng)當(dāng)事先征求意見，充分協(xié)商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)之間、主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員之間應(yīng)當(dāng)進(jìn)行溝通和磋商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)未溝通或雖經(jīng)溝通但未達(dá)成原則意見的重大事項，不得上會研究。
（三）征求意見。涉及面廣、與職工群眾利益密切相關(guān)的重大決策事項，應(yīng)當(dāng)通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。必要時，可以采取公示等形式進(jìn)一步征求各方面的意見和建議。重要人事任免應(yīng)當(dāng)事先征求同級紀(jì)檢監(jiān)察部門的意見，并保證其有必要的時間履行程序。
（四）論證評估。組織企業(yè)相關(guān)委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組或咨詢專家，對決策事項進(jìn)行評估論證；涉及重大項目安排和大額度資金使用的決策事項，必須按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行可行性研究論證和風(fēng)險評估。論證評估結(jié)論及專家咨詢意見應(yīng)形成論證評估報告。
（五）法律審查。在決策備選方案提交會議決策前，應(yīng)進(jìn)行合法性審查。主要審查是否與法律法規(guī)相抵觸，是否與現(xiàn)行政策規(guī)定相協(xié)調(diào)，是否存在法律風(fēng)險，是否存在其他不適當(dāng)?shù)葐栴}。企業(yè)法律部門在進(jìn)行合法性審查后，應(yīng)及時提出審查意見。
對涉及面較廣、試驗性較強(qiáng)的決策事項，應(yīng)在局部范圍內(nèi)先行試點，以檢驗決策的可行性，取得經(jīng)驗后再推廣實施。對具有較強(qiáng)前瞻性的重大改革措施，一般也應(yīng)按照集體決策程序確定試行，經(jīng)實踐檢驗并進(jìn)一步修正后，再正式?jīng)Q策實施。
第十六條 已確定提交的決策事項，應(yīng)按照第十五條規(guī)定的程序和要求做好準(zhǔn)備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會議進(jìn)行決策。
第十七條 在履行決策準(zhǔn)備程序時，涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性較強(qiáng)的“三重一大”具體事項，集團(tuán)公司對此已有明確程序性規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條 集體決策會議應(yīng)按以下工作程序進(jìn)行：
（一）準(zhǔn)備材料。決定提交會議審議的事項應(yīng)當(dāng)提交決策材料。決策材料包括議題材料和科學(xué)論證材料。議題材料包括決策備選方案及說明材料；科學(xué)論證材料包括調(diào)查報告、論證評估報告、合法性審查意見等。
除重要人事任免材料外，有關(guān)決策材料在不泄露商業(yè)秘密的前提下，一般應(yīng)在會議召開前2-3天送達(dá)參會人員閱研。
（二）通知與會。會前應(yīng)以書面形式向與會人員發(fā)出正式通知。會議出席人數(shù)超過應(yīng)出席人數(shù)的二分之一，會議表決有效。在討論重要人事任免事項時，必須有三分之二（含三分之二）以上成員到會方可舉行。
（三）充分討論。參加會議人員應(yīng)當(dāng)在會前熟悉材料，認(rèn)真準(zhǔn)備，會議應(yīng)當(dāng)安排足夠時間進(jìn)行
